运河区民宗局关于执法全过程记录实施办法

第一章   总 则

第一条 为了规范行政执法程序，促进严格、规范、公正、文明执法，维护行政执法人员和当事人的合法权益，根据《行政许可法》《行政处罚法》《行政强制法》《河北省行政执法全过程记录实施办法》以及其他有关法律法规规章的规定，结合我局实际，制定本办法。
    第二条  本办法所称行政执法，是指我局依法实施的行政许可、行政处罚、行政检查等行政行为。
    第三条  本办法所称全过程记录，是指行政执法人员通过文字、音像等记录方式，对行政执法的整个过程进行实时跟踪记录的活动。
    文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证有关文书、听证材料、检验鉴定结论、专家论证报告、内部审批材料、送达回证等书面记录。
    音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。
    第四条  行政执法全过程记录应当坚持合法、客观、准确、公正的原则。
    根据行政执法行为的性质、种类、现场、阶段的不同，采取合法、适当、有效的方式和手段实施全过程记录。
    文字记录和音像记录可以同时使用，也可以分别使用。
除本办法规定的执法环节进行音像记录外，根据不同情况，其他执法环节需要音像记录的，同时进行音像记录。
    第五条  加强信息化建设，根据执法工作的需要，建设全过程记录的相关设施，配备音像记录设备，提高行政执法效率和规范化水平。
    局办公室负责全过程记录设施的建设和维护，保证设施、设备的正常使用。
    第六条 局办公室（政策法规科）负责对我局行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。
               第二章  行政处罚记录规则 
                   第一节  立 案
    第七条  通过监督检查或者收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料发现案源后，填写《案件来源登记表》，详细记录登记时间、来源分类、案源提供人、案源登记内容。办案机构负责人根据案源不同情况提出处理意见。
    第八条  符合立案条件的，填写《立案审批表》，详细记录当事人情况、案发地、案件来源、案源登记时间、核查情况及立案理由。办案机构负责人签署意见，指定办案人员，报局领导批准。
    第九条  对于不予立案的投诉、举报、申诉，填写《不予立案审批表》，详细记录当事人情况、案发地、案件来源、案源登记时间、核查情况及不予立案理由。办案机构负责人签署意见，报局领导批准，将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人，并制作《行政处理告知记录》，详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知（记录）人、被告知人。
    第十条  经核查或者立案调查，对于不属于我局管辖的案件，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见，报局领导批准后，制作《案件移送函》，向有管辖权的行政机关移送案件。在所附的《送达回证》上详细记录送达地点、送达方式，收件人和送达人分别在《送达回证》签名或盖章并注明送达时间（以下简称“按要求填写《送达回证》”）。
    第十一条  经核查或者立案调查，发现违法行为涉嫌犯罪的，办案人员提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报局长审批同意后，制作《涉嫌犯罪案件移送书》。将《涉嫌犯罪案件移送书》、涉嫌犯罪案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论和其他有关涉嫌犯罪的材料一起移送公安机关。按要求填写《送达回证》。《涉嫌犯罪案件移送书》同时抄送人民检察院一份。
    查封、扣押的涉案物品向公安机关移送后，制作《（查封、扣押）财物移送通知书》，附上《（场所、设施、财物）清单》，送达行政强制措施当事人，按要求填写《送达回证》。
                 第二节  调查取证 
    第十二条  需要其他单位协助调查与案件有关的特定事项的，制作《协助调查函》，载明请求协助调查的原因、法律依据、协助调查的内容，向有关单位发送。
    第十三条  在案件核查或者立案后调查取证时，对物品或者场所进行检查的，制作《现场笔录》，详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况，填写总页数和页码，当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。
    进行现场检查时，应当同时进行音像记录。
    第十四条  在案件调查过程中，必须对自然人的人身或者住所进行检查时，需要提请公安机关执行的，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见，报局领导批准后，制作《检查建议书》。
    第十五条  为查明案件事实，需要当事人或者有关人员在指定时间到达指定地点接受询问的，制作《询问通知书》，载明需要了解的事项、询问时间、询问地点、需要携带的材料、执法办案人员的姓名和联系电话，并按要求填写《送达回证》。
    第十六条  对当事人或者有关人员进行询问、调查的，制作《询问（调查）笔录》，详细记录询问时间、地点、询问（调查）人姓名和执法证件号码、被询问（调查）人情况、询问内容，填写总页数和页码，经被询问（调查）人核对无误后，被询问（调查）人、询问（调查）人分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。
    第十七条  需要向有关单位和个人调取书证、物证的，制作《调取证据通知书》和《证据登记保存清单》，并做详细记录。
    第十八条  抽样取证时，填写《抽样取证记录》，详细记录抽样时间、抽样地点、抽样人、当事人、抽样物品名称、抽样物品基数、规格（型号）、生产日期和批号、执行标准、保质期、标称生产者、标称商标、抽样方式、抽取样品数量、抽样情况、样品加封情况，由当事人、抽样人办案人员、见证人分别签名并对样品加贴封条，开具物品清单，由办案人员和当事人在封条和相关记录上签名或者盖章并注明日期。进行抽样取证时，应当同时进行音像记录。
    第十九条  需要委托相关鉴定机构对案件中的专门事项进行鉴定的，制作《委托鉴定书》。鉴定机构出具的鉴定意见应当载明委托人和委托鉴定的事项、委托人向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明、鉴定的过程、明确的鉴定结论并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。
    第二十条  在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，需要采取先行登记保存证据措施的，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见，报局领导批准后，制作《先行登记保存证据通知书》，附上《（场所、设施、财物）清单》，按要求填写《送达回证》。《（场所、设施、财物）清单》详细记录编号、名称、规格（型号）或者地址、单位、数量或者面积，当事人、办案人员、保管人、见证分别签名或者盖章并注明日期。采取先行登记保存证据措施时，应当同时进行音像记录。
    第二十一条  案件调查完毕，办案人员写出调查终结报告，填写审批事项为“行政处罚建议”的《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见后，连同案卷交由局办公室核审。调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。
                 第三节  核审与决定
    第二十二条  办公室接到办案机构的案卷材料后，予以登记。核审完毕，填写《案件核审表》，详细记录案件名称、送审机构、送审时间、退卷时间，核审承办人提出核审意见和建议，将《案件核审表》、《行政处罚案件有关事项审批表》、案卷材料退给办案机构。
    第二十三条  办案机构将处罚建议报局领导批准后，制作《行政处罚告知书》；符合听证条件的，制作《行政处罚听证告知书》。送达当事人，按要求填写《送达回证》。
    第二十四条  当事人要求听证的，办公室填写《行政处罚案件有关事项申请表》，报局领导指定听证主持人。举行听证七日前，制作《行政处罚听证通知书》，送达当事人，按要求填写《送达回证》。
    第二十五条  听证过程中，听证记录人员制作《听证笔录》，详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、翻译人员、案件调查人及所属办案机构、当事人或委托代理人的情况、听证过程，由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。
    听证应当全程进行音像记录。
    第二十六条  听证结束后，听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》并签名，连同《听证笔录》一并上报本机关负责人。
    《听证报告》应当包括以下内容：1、听证案由；2、听证主持人和听证参加入的基本情况；3、听证的时间、地点；4、听证的简单经过；5、案件事实；6、处理意见和建议。
    第二十七条  应当处罚的，办案人员填写《行政处罚决定审批表》，详细记录当事人、案件性质、立案时间、当事人涉嫌违法的事实、处罚理由、依据和内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、办案机构复核意见或者听证主持人意见，办案机构负责人签署意见后，报局领导批准。
    第二十八条  对重大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，提交有关会议集体讨论决定，并制作讨论记录，详细记录会议时间和地点、参加人员、主持人、讨论过程、讨论结果等，会议全体参加人员在记录上签名。
    第二十九条  对于经批准的处罚决定，草拟《行政处罚决定书》，经局办公室审查后，报局领导批准。
    行政处罚决定书的内容包括：1、当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；2、违反法律、法规或者规章的事实和证据；3、行政处罚的内容和依据；4、采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；5、行政处罚的履行方式和期限；6、不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；7、作出行政处罚决定的工商行政管理机关的名称和作出决定的日期。
     第三十条  经立案调查，作出行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定的，将结果告知被调查人和具名的投诉人、申诉人、举报人，并制作《行政处理告知记录》，详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知（记录）人、被告知人。 
    第三十一条  适用简易程序的行政处罚案件，办案人员当场调查违法事实，制作现场检查、讯问笔录，收集必要的证据，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行申辩的，办案人员将申辩情况记入笔录。
    制作《当场处罚决定书》，当场送达当事人，由当事人和办案人员签名或者盖章并注明日期。
   《当场处罚决定书》应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关名称，加盖行政机关印章。
                 第四节 送达与执行
    第三十二条  送达《行政处罚决定书》，应当按下列方式执行：
    （一）直接送达当事人的，填写《送达回证》，由当事人在《送达回证》上注明收到日期，并签名或者盖章。
    （二）无法直接送达的，也可以挂号邮寄或者特快专递送达。应当注意保存挂号邮寄回执、特快专递回执，作为送达凭证。
     第三十三条  当事人已经履行行政处罚决定的，应当对当事人履行处罚决定的情况进行记录，留存相关资料。
    当事人不依法履行处罚决定的，适用行政强制执行程序。
    第三十四条  在行政处罚决定中，依法责令当事人改正的，应当按期对改正情况进行核查，做好《现场笔录》等有关文字记录，同时进行音像记录。
    第三十五条  需要处理罚没物品的，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见，报局领导批准后，依法进行处理。
   处理物品，应当填写《物品处理记录》，详细记录所处理物品的《（场所、设施、财物）清单》编号、物品来源、处理依据、处理事件、处理地点、执行人、记录人、见证人、处理情况，由执行人和见证人逐页签名或者盖章并注明日期。
    处理物品应当同时进行音像记录。
    第三十六条  行政处罚案件办结后，填写《行政处罚案件结案报告》，详细记录案由、案件来源、当事人姓名/名称、法定代表人（负责人）、住所或者住址、案源发现时间、案发地、立案时间、行政处罚决定书文号、执法人员及执法证编号、简要案情及查处经过、行政处罚内容、处罚执行方式及罚没财物处置情况，办案人员和办案机构负责人签署意见后，报局领导批准结案。
             第三章   行政许可记录规则
    第三十七条 收到行政许可申请人提交的申请材料后，按照下列方式处理：
    （一）申请材料齐全、符合法定形式的，决定予以受理，发给《受理通知书》。
    （二）申请材料齐全并符合法定形式，但申请材料需要核实的，决定予以受理，发给《受理通知书》，同时书面告知申请人需要核实的事项，理由及时间。
    （三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许有权更正人当场予以更正，由更正人在更正处签名或者盖章、注明更正日期；经确认申请材料齐全，符合法定形式的，决定予以受理，发给《受理通知书》。
    （四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在2日内一次告知申请人需要补正的全部内容。告知时，将申请材料退回申请人并决定不予受理，发给《不予受理通知书》。属于2日内告知的，应当收取材料并出具《收到材料凭据》。
    （五）不属于本机关登记管辖范围的事项，应当即时决定不予受理，发给《不予受理通知书》，并告知申请人向有关行政机关申请。
    第三十八条  需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当派两名以上工作人员，对申请材料予以核实。经核实后，提交《申请材料核实情况报告书》，根据核实情况作出是否准予的决定。
    第三十九条  对决定受理的申请，在规定的期限内作出是否准予的决定。填写相关文书，发放、变更、注销场所登记等相关证件。

第四章  行政检查记录规则

 第四十条  为加强行政检查工作，促进民族宗教政策法律法规和区委、区政府重大决策贯彻落实，充分保障少数民族和信教群众的合法权益，根据有关法律法规，结合我局实际，制定本规则。　  

第四十一条  监督检查人员通过文字、音像等记录方式，对制定方案、组织实施、现场察看、立案或移送、提交督查报告、告知检查结果、跟踪督办、案卷归档等监督检查整个过程进行跟踪记录。
　　第四十二条  监督检查记录应坚持合法、客观、公正的原则，采取合法、适当、有效的方式和手段实施记录。

　　第四十三条  实施监督检查，应当有两名以上行政执法人员，按监督检查方案进行，制作现场检查笔录。

　　第四十四条  通过听取汇报、查阅资料、现场核查、向有关单位和个人询问印证等方式进行监督检查。要坚持日常监督检查和专项监督检查相结合。

　　第四十五条  进行监督检查时，检查人员不得妨碍行政相对人正常的生产经营活动，不得索取或者接受行政相对人的财物和谋取其他利益。

第四十六条  下列监督检查，应当制作监督检查记录：

       （一）现场监督检查；

       （二）专项监督检查；

       （三）其他需要记录的行政执法监督检查。

　　第四十七条  监督检查记录的内容应当包括：

       （一）监督检查的时间、地点、项目；

       （二）行政相对人（包括单位）名称（姓名）、检查人和记录人姓名；

       （三）检查情况记录；

       （四）检查人和记录人签名并注明日期；

       （五）行政相对人签名并注明日期。

  记录应对监督检查的简要过程、发现的问题、相关数据等有文字叙述，必要时应附图、表、照片和录像。应着重记录与检查事实有关的现场情况，记录应当合法、客观、公正、全面、准确。

　第四十八条  公众有权查阅监督检查记录。

　第四十九条  监督检查记录作为我局实施行政许可、行政处罚、行政奖励等决策的重要依据。    

第五十条  监督检查时，发现违法违规行为和接到投诉、举报的，按照程序立案或移送；需要查处的，及时启动执法程序，并进行相应记录；对实名投诉举报，经审查不启动行政执法程序的，应依据相关法律法规的规定告知投诉人举报人，并将相关情况作书面记录。

第五章  行政执法音像记录规则

第五十一条 为进一步加强行政执法工作，规范执法音像记录工作，有效减少执法风险和执法信访、投诉，维护执法人员及当事人合法权益，根据局《行政执法全过程记录具体办法》，结合工作实际，制定本规则。

第五十二条 执法音像记录工作，是之利用执法记录仪等对现场执法同步录音录像，并对现场执法音视频记录的资料进行收集、保存、管理、使用等。

使用执法记录仪等进行执法同步录音录像应遵循同步摄录、集中管理、规范归档、严格保密的原则，确保视听资料的全面、客观、合法、有效。

第五十三条 所配的执法记录仪等为执法办案、日常检查、重大执法活动等工作专用，严禁摄录任何与工作无关的内容。

第五十四条 在实施以下执法管理活动时应佩戴现场执法记录仪，进行现场执法记录：

（一）日常执法检查；

（二）处置各类投诉、举报案件；

（三）违法案件查处过程中，调查取证活动、先行登记保存证据、执法文书送达；

（四）其他现场执法办案活动。

第五十五条 下列情形可以不进行现场执法记录：

（一）在爆炸危险区域实施执法检查未配备符合防爆规定的音像记录设备的；

（二）涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；

（三）情况紧急，不能进行执法记录的；

（四）因客观原因无法进行执法记录的。

对上述情况，使用人员应在执法和管理活动结束后及时制作工作记录，写明无法使用的原因和依据，报局领导。

第五十六条 政策法规处负责执法记录仪的日常管理、维护。各执法处室要做好执法记录仪的使用、保管和养护，避免因使用不当造成执法记录仪损坏。要求每台执法记录仪定人管理，负责设备的日常维护管理工作。

办公室负责做好执法记录音像设备增配、维护、更新等保障；各执法处室负责执法记录仪等录制的视听资料收集、储存；根据工作需要，通过提取、调看执法记录仪信息，及时纠正不规范的执法行为；执法行为被投诉的，及时收集、保存相关信息，作为调查处理的重要依据。

第五十七条 执法人员在进行现场执法摄录工作之前，应当对执法记录仪进行全面检查，确保执法记录仪无故障，电池电量充足，内存卡有足够存储空间，并按照当前日期、时间调整好设备时间。

第五十八条 在进行执法过程记录时执法人员应当事先告知对方使用执法记录仪记录，告知的规范用语是：为保护您的合法权益，监督我们的执法行为，本次执法录音录像。

第五十九条 对执法活动要同步录制，应对执法过程进行记录，录制过程应当自执法人员到达现场开展执法检查（办案）时开始，至执法检查（办案）结束时止。

第六十条 执法过程音像记录应反映执法活动现场的地点、时间、场景、参与人员、违法违规行为、现场痕迹物证等。录制应当重点摄录以下内容：

（一）能反映名称、概貌的标志性建筑；

（二）执法人员介绍执法目的、意义、重点及相关要求时；

（三）对现场必查区域、场所进行检查时；

（四）向相关人员通报检查情况、交换意见时；

（五）对有关人员就所需调查的问题进行询问时；

（六）相关人员在现场检查记录或相关执法文书上签署姓名和意见时；

（七）调查取证中调取原始凭证确有困难，须采取照相、录像等方式取证时；

（八）抽样取证不能提取原物，必须采取照相、录像等方式取证时；

（九）实施行政处罚简易程序容易引起争议时；

（十）以留置送达方式将执法文书留置在当事人的收发部门或者住所时；

（十一）以公告方式送达执法文书时；

（十二）进行复查时；

（十三）其他应当采取音像记录的情况。

现场有违法行为的，应当对当事人及其工作人员言行、询问情况等进行摄录。对现场遗留或发现的违法工具、物品等物证及原始痕迹证据应当进行重点摄录。

第六十一条 非因技术原因不得中止录制或断续录制，因设备故障、损坏，天气情况恶劣或者电量、存储空间不足，检查场所变化等客观原因而中止记录的，重新开始记录时应当对中断原因进行语音说明。确实无法继续记录的，应当立即向所属部门负责人报告，并在事后书面说明情况。

不得任意选择取舍或者事后补录，不得插入其他画面，不得进行任意删改和编辑。

第六十二条 禁止在非执法工作中使用现场执法记录仪。

第六十三条 执法记录仪应置于安全、稳妥位置，选择最佳拍摄角度，确保能够完整记录执法过程。

第六十四条 使用人员在进行现场执法时，应保持仪容严整，语言文明，维护执法队伍形象。

第六十五条 执法人员在当天执法活动结束后，须在第一时间将现场执法音像记录信息导出保存；连续工作、异地执法或者在偏远、交通不便地区执法办案，确实无法及时导出资料的，应当在返回单位后24小时内将现场执法音视频记录信息导出保存。

执法人员不得私自复制、保存现场执法记录。

第六十六条 执法音像记录最少保存1年，作为证据使用的记录信息随案卷保存时限保存。

第六十七条 现场执法记录需要作为证据使用的，从存储设备中复制调取，应当按照有关要求，制作文字说明材料，注明制作人、提取人、提取时间等信息，并将其复制为光盘后附卷。

第六十八条 因工作需要查阅视听资料的，应当报局领导批准，并由保管人对查阅人、查阅事由、查阅时间等情况进行登记。

第六十九条 在办理涉法涉诉案件、执法监督、案情研判等工作中，需要调取、查看现场执法记录的，依照有关规定执行。

第七十条 任何人员不得对原始现场执法记录进行删节、修改。除作为证据使用外，未经批准，不得擅自对外提供现场执法记录。

第七十一条 涉及国家秘密、商业秘密的现场执法记录，应严格按照保密工作规定进行管理。

第七十二条 应对执法音像记录工作进行经常性监督检查，按一定比例对现场执法音像记录资料进行抽查，纳入执法质量考评：

（一）对规定事项是否进行现场执法音像记录；

（二）对执法过程是否进行记录；

（三）现场执法音像资料的移交、管理和使用情况。

第七十三条 有下列情形之一的，按规定追究执法过错责任：

（一）不按照规定进行现场执法记录，造成涉法信访、投诉案件工作被动的；

（二）因不规范使用现场执法记录仪，引发网络、媒体负面报道的；

（三）违反规定泄露现场执法记录内容，造成后果的；

（四）对现场执法记录进行删改，弄虚作假的；

（五）不按照规定存储致使现场执法记录损毁、灭失，造成后果的；

（六）故意毁坏执法记录装备的；

（七）其他违反现场执法记录制度相关规定，应予追究的。

第七十四条 执法过错责任追究，按《河北省民族宗教事务局行政执法过错责任追究制度》执行。

 

             第六章  执法记录的管理与使用
    第七十五条  音像记录制作完成后，行政执法人员不得自行保管，应该在24小时内按要求将信息储存至执法信息系统或者专用存储器。
    第七十六条  行政处罚程序终结后三十日内，整理案卷材料并立卷。
    办案机构每年7月30日前向办公室移交上半年办理完毕的行政处罚档案，次年1月31日前移交下半年办理完毕的行政处罚档案。
    第七十七条 行政许可程序终结后十五日内，按照行政许可档案管理的有关规定，建立行政许可档案。每月两次将行政许可档案移交办公室保管。
    第七十八条  当事人及有关人员需要申请查阅、复制行政许可档案的，应当经办公室主任批准，依法查阅、复制。
需要查阅、复制行政处罚的，应当征求办案机构负责人意见，并经办公室主任批准后，依法查阅、复制。
    第七十九条  涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息，应当严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。
                  第七章  监督责任
    第八十条  实施执法过程全记录过程中，有下列情形之一的，责令限期整改；情节严重或者造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
    （一）不制作或者不按要求制作执法全过程记录的；
    （二）违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的；
    （三）故意损毁，随意删除、修改执法全过程中文字或者音像记录信息的；
    （四）不按照规定储存或者维护，致使执法记录损毁、丢失，造成严重后果的；
    （五）其他违反执法全过程记录规定，造成严重后果的。

第八章 附 则

　　第八十一条  局办理行政执法事项，应健全内部工作程序，全程记录内部审批流程，明确承办人、审核人、批准人，按照行政执法的依据、条件和程序，由承办人提出意见和理由，经审核人审核后，由批准人批准。

　　第八十二条  行政执法处室应结合本处室实际，将行政许可、行政处罚、行政检查等各类执法行为全过程记录的操作流程分别进行梳理和细化，对不同行政执法行为、环节的具体记录要求、内容和方式进行明确，并报政策法规处备案。

第八十三条  本办法由区民宗局负责解释。

第八十四条  本办法自2017年8月1日起施行。局有关文件中与本办法不一致的内容同时废止。